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證券監管及紀律事宜

何敦 麥至理 鮑富律師行具有豐富經驗處理證券及期貨事務監察委員會(「證監會」)、香港聯合交易所 (「聯交所」)及香港金融管理局(「金管局」)所進行有關證券監管的調查及紀律程序。當中涉及的範圍十分廣泛,包括關於證券及期貨條例以及上市規則的內幕交易、市場失當行為、金融欺詐、披露權益及合規事宜 。本行亦有廣泛的經驗,就這些監管機構發出的會面通知、提出文件及記錄通知以及搜查令向全球領先的金融機構、上市公司、董事及高層管理人員、中介人及專業人士提供意見。

此外,本行曾代表機構及專業人士出席由其他監管機構及專業委員會進行的紀律程序,監管機構包括醫務委員會、香港中醫藥管理委員會、香港律師會、地產代理監管局、保險代理登記委員會以及通訊事務管理局辦公室。



 

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