證券監管及紀律事宜
概述
何敦律師行具有豐富經驗，處理由不同機構展開的金融監管調查及訴訟程序，例如證券及期貨事務監察委員會（證監會）、香港交易所（港交所）、香港金融管理局（金管局）、證監會收購及合併委員會、會計及財務匯報局（會財局）、保險業監管局（保監局）、強制性公積金計劃管理局（積金局）、地產代理監管局（地監局）、一手住宅物業銷售監管局（銷售監管局）、通訊事務管理局等監管機構。
我行提供的法律意見涵蓋廣泛的監管事項，包括證券欺詐、操縱股票市場、內幕交易、市場失當行為、權益披露、清洗豁免，以及與《證券及期貨條例》、《上市規則》、《公司收購、合併及股份回購守則》、《打擊洗錢及恐怖分子資金籌集條例》等不同法規相關的紀律事宜。
在處理證監會、港交所和金管局執法行動，以及市場失當行為審裁處和證券及期貨事務上訴審裁處訴訟程序方面擁有豐富經驗
本行亦有廣泛的經驗，為全球性的金融機構、上市公司、董事及高層管理人員、中介人及專業人士就監管調查事宜提供意見，包括：
- 證監會第183條會見通知
- 證監會第183條提交文件及記錄通知
- “黎明搜查”/有關部門發出之搜查令
- 證監會第194條適當人選事宜
- 市場失當行為審裁處訴訟程序
- 證券及期貨事務上訴審裁處訴訟程序
- 紀律處分
- 牌照申請
- 與《證券及期貨條例》及其規例、守則和指引相關的內部監控、培訓和合規事宜
此外，本行曾代表機構及專業人士，出席由專業委員會進行的紀律聆訊程序，如醫務委員會、香港中醫藥管理委員會、香港律師會、香港公司治理公會及英國皇家特許測量師學會。
國際專業經驗：美國證券交易委員會、美國商品期貨交易委員會、英國金融行為監管局的金融相關調查
在國際層面，我們也曾與海外律師合作，處理涉及美國證券交易委員會 (Securities and Exchange Commission, SEC) 和商品期貨交易委員會 (Commodity Futures Trading Commission, CFTC)、英國金融行為監管局 (Financial Conduct Authority, FCA) 以及加拿大安大略省證券委員會 (Ontario Securities Commission, OSC) 和卑詩省證券委員會 (British Columbia Securities Commission, BCSC) 的跨司法管轄區調查。我們也曾在中國證券監督管理委員會 (CSRC) 進行的跨境調查中為客戶辯護。
評價及讚譽
鮑富
「一位出色的律師及另類排解程序的專家。」
「他在商業調解方面是一位非常活躍的知名人士。」
「香港的調解創始人之一。」
伍家豪
「除了非凡的專業素養外，伍律師還富有同情心、同理心和細心……他在整個過程中給予我所需的信任和信心，令我在難以忍受的調查過程中輕鬆了許多」
鮑安迪
「鮑律師一位優秀的執行者。」
「他擁有出色的客戶管理技巧。」
「鮑律師壓力下冷靜沉著。」
王宇
「王宇律師在客戶的眼中是一名有經驗的刑事律師。王律師提供給客戶高質量及精要的建議。」
王宇
「王宇律師能輕鬆理解不同法域的文化，使得他的客戶能夠相信自己得到在本國都不一定能夠享有的最佳辯護。」
「王宇律師在客戶的眼中是一名有經驗的刑事律師。王律師提供給客戶高質量及精要的建議。」
王宇
「王宇律師在中國出生和成長，以普通话為母語。他聰慧並且有着正面，活潑以及外向的個性。他能够向有跨境服務需求的一方提供一個强力安全的連接。他面對客户，甚至那些很難處理的客户保持很温暖和關愛，並讓客户能够產生信任和信心。他領導團隊的时候既幽默卻又能在需要的時候堅定有力。」
王宇
「以普通話與粵語為母語的合夥人王宇律師在與中國內地有著顯著聯結的複雜商業犯罪案件中享有盛譽，他因為能夠提供“清晰和務實的建議”的能力而備受稱讚。」
王宇
「王宇律師因為對客戶案件『聰慧的理解』以及『輕鬆化解內地與香港文化差異』的能力備受專業觀察者推崇。」
王宇
「王宇律師是業內的常青樹，專業評論機構廣泛稱讚他為『一位出色的策略家以及城中頂尖的刑事律師之一』。」
伍家豪
「伍律師被選拔為『高度專業，能力非凡』的白領罪案律師」
伍家豪
「伍律師在亞洲法律市場上擁有良好的聲譽，而且據消息人士透露，伍律師不遺餘力地為他的客戶準備刑事辯護」
伍家豪
「除了非凡的專業素養外，伍律師還富有同情心、同理心和細心……他在整個過程中給予我所需的信任和信心，令我在難以忍受的調查過程中輕鬆了許多」
伍家豪
「伍律師因其頂級的商業罪案辯護經驗而備受推崇，他就白領罪案及證券事務向本地及國際金融機構提供法律意見」
還立峻
「您處理案件的效率及熟練程度令我印象最深刻。您在處理所有通訊時的迅速反應，以及您對程序及流程的深入了解及豐富經驗令人印象難忘，而這些都是案件得以及時解決的關鍵。此外，您對客戶無微不至的關懷令人尊敬及高度讚賞。您給了我們迫切需要的信心。」
還立峻
「我們很欣賞您對不同法律方案的清晰解釋，對理想方案提出的寶貴建議，以及準確預測案件的理想結果。」
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